Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã chứng khoán: APG).

Cụ thể, công ty chịu mức phạt 60 triệu đồng do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác. Công ty đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Ngoài ra, Chứng khoán APG chịu phạt thêm 100 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu Báo cáo quý I/2021, quý III/2021, quý IV/2021, Báo cáo năm 2021, quý I/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo quý I/2021, quý II/2021, quý III/2021, quý IV/2021, quý I/2022, Báo cáo năm 2021 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo quý III/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu;

Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu Báo cáo quý II/2021, quý II/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo quý II/2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo quý IV/2021, quý I/2022 và quý II/2022 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.

Đồng thời, vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước, tuy nhiên, APG không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này, công ty đã bị phạt thêm 125 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã chứng khoán: APG) bị phạt gần 1 tỷ đồng.

Chưa dừng lại, APG còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/1/2022, 28/2/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022. Kèm theo đó, công ty còn buộc phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là báo cáo thông tin chính xác.

Mức phạt cao nhất là 350 triệu đồng mà UBCKNN phạt Chứng khoán APG vì sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Ngày 13/01/2022, công ty hoàn thành đợt chào bán 73.153.306 cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731.533.060.000 đồng lên 1.463.066.120.000 đồng.

Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của công ty không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết ĐHĐCĐ 01/2021 ngày 6/10/2021 và Nghị quyết HĐQT số 25/2021 ngày 11/10/2021 về việc thông qua phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, APG sẽ buộc phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156.

Như vậy, tổng cộng số tiền Chứng khoán APG bị xử phạt là 985 triệu đồng.

Về bức tranh tài chính, quý III/2022 Chứng khoán APG ghi nhận doanh thu giảm hơn 50% còn 46 tỷ đồng, công ty lỗ ròng 49 tỷ đồng. Đây là quý thua lỗ thứ 2 liên tiếp của APG sau quý II/2022 lỗ 77 tỷ đồng, chiếm phần lớn từ mảng tự doanh của APG lỗ 150 tỷ đồng so với đầu năm.