Cụ thể, phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Theo đó, từ ngày 10/6/2022 đến ngày 04/7/2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (mã chứng khoán FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố.

Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm giao dịch ký quỹ/Ảnh minh họa/https://kinhtexaydung.petrotimes.vn/

Về tình hình kinh doanh của KBSV, theo Báo cáo tài chính năm 2021 của KBSV, tổng giá trị các khoản cho vay của công ty đến ngày 31/12/2021 lên hơn 5.100 tỷ đồng, tăng hơn 2.000 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm; Trong đó, cho vay margin (giao dịch ký quỹ - vay tiền của công ty chứng khoán để đầu tư cổ phiếu) tăng hơn 1.400 tỷ đồng so với đầu năm, lên hơn 4.400 tỷ đồng và ứng trước tiền bán chứng khoán gần 646 tỷ đồng.

Trong khi đó, báo cáo tài chính quý I/2022 ghi nhận, tổng giá trị cho vay margin đến hết quý đầu năm 2022 của KBSV tiếp tục tăng gần 560 tỷ đồng, lên 5.100tỷ đồng. Trong đó, giá trị giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư vượt 267.300 tỷ đồng cả năm.

Theo đó, giá trị khối lượng giao dịch cổ phiếu của KBSV năm 2021 cũng tăng đột biến lên gần 613 tỷ đồng. Giá trị giao dịch cổ phiếu của các nhà đầu tư qua KBSV cũng tăng mạnh từ 90.900 tỷ đồng năm 2020 lên trên 267.300 tỷ đồng năm 2021.

Đặc biệt, từ thời điểm tháng 1/2022, khi khách hàng có nhu cầu đăng ký hợp đồng dịch vụ phát triển khách hàng (DSF) tại KBSV thì kết quả kinh doanh của công ty lại càng tăng mạnh.

Kết thúc quý I/2022, KBSV ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 264,6 tỷ đồng. Trong đó, doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán là 101,7 tỷ đồng, lãi từ các khoản cho vay và phải thu là 116 tỷ đồng. Trong kỳ, công ty ghi nhận lợi nhuận sau thuế đạt 82,6 tỷ đồng, tăng 46,65% so với cùng kỳ năm ngoái.

Theo giải trình của KBSV, nguyên nhân lợi nhuận tăng mạnh là do các hoạt động của công ty ổn định, thị trường chứng khoán quý I/2022 duy trì đà tăng,số lượng tài khoản tham gia giao dịch tăng nhiều, đặc biệt trong quý IV/2021 công ty đã hoàn tất tăng vốn điều lệ. Doanh thu từ hoạt động môi giới tăng mạnh và lãi từ các khoản cho vay tăng đã ảnh hưởng tích cực đến lợi nhuận công ty.

Chiếu theo báo cáo tài chính, tính tại thời điểm ngày 31/3/2022, tổng tài sản của KBSV ở mức 9.367 tỷ đồng. Trong đó, các khoản cho vay đã chiếm tới 5.688 tỷ đồng; Các khoản đầu tư giữ đến ngày đáo hạn là 1.163 tỷ đồng; Các tài sản tài chính thông qua lãi lỗ là 2.261 tỷ đồng.

Cũng tại thời điểm ngày 31/3/2022, tổng nợ phải trả của KBSV là 5.550 tỷ đồng, hầu hết là nợ phải trả ngắn hạn. Trong đó, vay ngắn hạn của công ty tiếp tục tăng gần 500 tỷ đồng so với đầu năm, lên 5.450 tỷ đồng. Nợ phải trả dù nhỏ hơn tài sản nhưng lại lớn hơn nhiều so với vốn chủ sở hữu (3.816 tỷ đồng).

Điều này cho thấy nguồn vốn của KBSV chủ yếu là đi vay, công ty sử dụng đòn bẩy tài chính khá cao.

KBSV từng bị xử phạt hàng loạt vi phạm về chứng khoán và thuế

Cụ thể, vào tháng 7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính KBSV số tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đối với lĩnh vực thuế, tháng 12/2019, KBSV đã bị Cục Thuế TP Hà Nội xử phạt vi phạm hành chính và truy thu thuế với số tiền hơn 1,5 tỷ đồng vì kê khai doanh thu chưa đúng quy định về thuế giá trị gia tăng. Ngoài ra, công ty còn hạch toán chi phí trích lập nợ khó đòi chưa đúng quy định, hạch toán chi phí lãi vay chưa đúng quy định.

Nguồn: Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm giao dịch ký quỹ