"Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Tin tức 03:06 | 15/10/2022 Theo dõi Quản lý kinh tế và môi trường trên

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 185 triệu đồng vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Công ty CP Tân Phú Việt Nam bị phạt 210 triệu đồng Gỗ Trường Thành bị phạt vì công bố sai lệch số liệu báo cáo tài chính

Ngày 12/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 17, tòa nhà SunWah, số 15 Nguyễn Huệ, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt là 185 triệu đồng.

Nguồn: "Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Viết Dinh

taichinhdoanhnghiep.net.vn

Tags:

Tin mới nhất

Lai Châu nâng cao hiệu quả khai thác, sử dụng tài nguyên nước

Trước tác động của biến đổi khí hậu cùng với nhu cầu sử dụng nước ngày càng gia tăng, tỉnh Lai Châu triển khai đồng bộ các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả quản lý, khai thác bền vững tài nguyên nước.

Đội tuyển Việt Nam: Thời điểm của một cuộc chuyển giao

Đội tuyển quốc gia đang đứng trước thời điểm quan trọng của cuộc chuyển giao thế hệ - bước ngoặt có thể mở ra chu kỳ phát triển mới.

Giá vàng ngày 31/3: Đồng loạt tăng mạnh

Giá vàng trong nước ngày 31/3 tăng mạnh, trong khi đó giá vàng thế giới cũng tăng vọt trước những diễn biến mới ở Trung Đông.

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 31/3: Ưu tiên nắm giữ cổ phiếu có nền tảng cơ bản

Sau nhịp điều chỉnh khi áp lực bán gia tăng và dòng tiền còn thận trọng, thị trường được dự báo tiếp tục giằng co trong ngắn hạn. Trong bối cảnh đó, nhà đầu tư nên ưu tiên nắm giữ các cổ phiếu có nền tảng cơ bản tốt, triển vọng lợi nhuận rõ ràng, đồng thời hạn chế giải ngân vào những mã biến động mạnh hoặc thiếu yếu tố hỗ trợ.

Giá nông sản hôm nay 31/3: Cà phê chịu áp lực giảm, hồ tiêu giữ vững đà tăng, lúa gạo đi ngang

Thị trường nông sản trong nước ngày 31/3 ghi nhận diễn biến phân hóa rõ rệt giữa các mặt hàng chủ lực. Trong khi cà phê tiếp tục chịu áp lực từ xu hướng giảm của thị trường thế giới, hồ tiêu duy trì mặt bằng giá cao và có tín hiệu tăng trở lại, thì lúa gạo giữ trạng thái ổn định nhưng giao dịch còn trầm lắng do nhu cầu yếu.

Đọc nhiều

Lai Châu nâng cao hiệu quả khai thác, sử dụng tài nguyên nước

Đội tuyển Việt Nam: Thời điểm của một cuộc chuyển giao

Giá vàng ngày 31/3: Đồng loạt tăng mạnh

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 31/3: Ưu tiên nắm giữ cổ phiếu có nền tảng cơ bản

Giá nông sản hôm nay 31/3: Cà phê chịu áp lực giảm, hồ tiêu giữ vững đà tăng, lúa gạo đi ngang

Thái Nguyên: Gian nan đường đến với con chữ

Videos

Buýt điện: Kiến tạo giao thông xanh, giải quyết ô nhiễm môi trường đô thị

Khí thải từ các loại phương tiện giao thông được nhận định là một trong những nguyên nhân chủ yếu gây nên tình trạng ô nhiễm không khí, tác động không nhỏ đến sức khỏe con người. Vì vậy, giao thông xanh được coi là chìa khóa, là giải pháp tối ưu giải quyết vấn đề ô nhiễm của đô thị.