"Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Tin tức 03:06 | 15/10/2022 Theo dõi Quản lý kinh tế và môi trường trên

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 185 triệu đồng vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Công ty CP Tân Phú Việt Nam bị phạt 210 triệu đồng Gỗ Trường Thành bị phạt vì công bố sai lệch số liệu báo cáo tài chính

Ngày 12/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 17, tòa nhà SunWah, số 15 Nguyễn Huệ, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt là 185 triệu đồng.

Nguồn: "Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Viết Dinh

taichinhdoanhnghiep.net.vn

Tags:

Tin mới nhất

Lãi suất tăng doanh nghiệp bất động sản bước vào giai đoạn thử lửa

Mặt bằng lãi suất tăng nhanh đang đẩy thị trường bất động sản vào thế khó chưa từng thấy. Từ người mua nhà đến doanh nghiệp đều phải đối mặt với bài toán chi phí vốn leo thang, dòng tiền căng thẳng và rủi ro sinh tồn ngày càng rõ nét, buộc thị trường bước vào giai đoạn sàng lọc khắc nghiệt hơn.

Công bố đường dây nóng để người dân phản ánh cảnh sát giao thông có biểu hiện tiêu cực

Nếu phát hiện cán bộ, chiến sĩ Cảnh sát giao thông (CSGT) có biểu hiện tiêu cực, nhũng nhiễu, người dân có thể phản ánh tới Cục trưởng Cục CSGT.

Các điểm bắn pháo hoa Tết Nguyên đán Bính Ngọ 2026 tại Hà Nội

Hà Nội sẽ bắn pháo hoa 15 phút trong đêm giao thừa Tết Nguyên đán Bính Ngọ tại 34 trận địa, gồm 11 điểm tầm cao và 23 điểm tầm thấp.

Tư duy kiến tạo và đột phá chiến lược của nhà chính trị tiêu biểu, ý nghĩa đối với việc xây dựng đội ngũ cán bộ lãnh đạo chủ chốt các cấp hiện nay

Tư duy kiến tạo và đột phá chiến lược của những nhà chính trị tiêu biểu thể hiện năng lực nhìn nhận vấn đề ở tầm chiến lược, dự báo xu thế, chủ động tạo lập cơ hội phát triển và dẫn dắt sự thay đổi. Chính vì vậy, việc quán triệt, vận dụng tư duy kiến tạo và đột phá chiến lược có ý nghĩa sâu sắc đối với xây dựng đội ngũ cán bộ lãnh đạo chủ chốt có bản lĩnh, trí tuệ, đạo đức và tư duy hiện đại, đáp ứng yêu cầu phát triển nhanh và bền vững của Việt Nam trong giai đoạn mới.

Thèm ổ bánh mì thịt mỡ

Hơn 20 năm trước, bữa sáng của đứa trẻ Ninh Hòa thường là tô cơm nguội với ít cá dính nồi đêm qua còn sót lại, kèm ca nước giếng ngọt lành. Nhà đứa nào khá giả, được ba má cho 500 đồng mua xôi bắp hay đậu đen gói trong lá chuối với cái muỗng lá dừa, rưới chút muối mè thơm lừng. Còn không thì ổ bánh mì 1.000 đồng có xíu mại, thịt mỡ, dưa leo, hành ngò kèm chút xì dầu bán khắp cùng phố thị. Bữa nào cũng nhiêu đó, hết cơm nguội cá kho, chuyển qua xôi đậu tới bánh mì, nhưng chẳng bao giờ thấy ngán. Vậy mà sau này khôn lớn, đi khắp bốn biển năm châu, ăn đủ món Tây Tàu, nhưng vẫn hay nhớ tới ổ bánh mì huyền thoại đó.

Đọc nhiều

Lãi suất tăng doanh nghiệp bất động sản bước vào giai đoạn thử lửa

Công bố đường dây nóng để người dân phản ánh cảnh sát giao thông có biểu hiện tiêu cực

Các điểm bắn pháo hoa Tết Nguyên đán Bính Ngọ 2026 tại Hà Nội

Tư duy kiến tạo và đột phá chiến lược của nhà chính trị tiêu biểu, ý nghĩa đối với việc xây dựng đội ngũ cán bộ lãnh đạo chủ chốt các cấp hiện nay

Thèm ổ bánh mì thịt mỡ

Ứng dụng cơ giới hoá, nâng cao chất lượng, hiệu quả canh tác nông nghiệp

Videos

Buýt điện: Kiến tạo giao thông xanh, giải quyết ô nhiễm môi trường đô thị

Khí thải từ các loại phương tiện giao thông được nhận định là một trong những nguyên nhân chủ yếu gây nên tình trạng ô nhiễm không khí, tác động không nhỏ đến sức khỏe con người. Vì vậy, giao thông xanh được coi là chìa khóa, là giải pháp tối ưu giải quyết vấn đề ô nhiễm của đô thị.