"Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Tin tức 03:06 | 15/10/2022 Theo dõi Quản lý kinh tế và môi trường trên

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 185 triệu đồng vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Công ty CP Tân Phú Việt Nam bị phạt 210 triệu đồng Gỗ Trường Thành bị phạt vì công bố sai lệch số liệu báo cáo tài chính

Ngày 12/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 17, tòa nhà SunWah, số 15 Nguyễn Huệ, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt là 185 triệu đồng.

Nguồn: "Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Viết Dinh

taichinhdoanhnghiep.net.vn

Tags:

Tin mới nhất

Thị trường chứng khoán ngày 26/5: Dòng tiền tìm đến nhóm ngân hàng, chứng khoán và bất động sản

Dù VN Index giảm nhẹ nhưng độ rộng lại được cải thiện rõ rệt. Dòng tiền quay lại nhóm ngân hàng, chứng khoán và bất động sản, trong khi thanh khoản vẫn ở mức thấp cho thấy thị trường đang trong giai đoạn tích lũy thận trọng.

Tử vi vòng quay công nghệ ngày 27/5/2026: Tuổi Tỵ quý nhân nâng đỡ, tuổi Tý tâm trạng bực bội

Những bí ẩn của khoa học đời sống là "món ăn" tinh thần không thể thiếu trong cuộc sống của con người. Tử vi vòng quay công nghệ xem tử vi 12 con giáp ngày 27/5/2026 cho tất cả các tuổi nhằm dự đoán vận hạn về công danh, tiền bạc, tình duyên, sức khỏe...

Indonesia siết chặt kiểm soát xuất khẩu tài nguyên chiến lược

Tổng thống Indonesia cho biết trong thời gian tới, toàn bộ hoạt động xuất khẩu tài nguyên thiên nhiên sẽ phải thông qua các doanh nghiệp nhà nước do chính phủ chỉ định.

Nâng tầm nông sản Vĩnh Long qua chuẩn hóa mã số vùng trồng

Việc chuẩn hóa mã số vùng trồng không chỉ giúp nâng cao hiệu quả quản lý sản xuất mà còn tạo điều kiện thuận lợi để nông sản tỉnh Vĩnh Long tiếp cận các thị trường khó tính. Qua đó, nông dân được hỗ trợ xây dựng quy trình canh tác an toàn, bền vững, góp phần nâng cao giá trị sản phẩm và thu nhập ổn định.

Sơn La tăng tốc chuyển đổi, sử dụng xăng sinh học

Hướng tới mục tiêu giảm phát thải và bảo vệ môi trường, Sơn La đang đẩy mạnh chuyển đổi sang sử dụng xăng sinh học. Các doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu trên địa bàn đã chủ động chuẩn bị nguồn cung, nâng cấp cơ sở vật chất và tuyên truyền nhằm tạo sự đồng thuận, khuyến khích người dân thay đổi thói quen tiêu dùng nhiên liệu sạch.

Đọc nhiều

Thị trường chứng khoán ngày 26/5: Dòng tiền tìm đến nhóm ngân hàng, chứng khoán và bất động sản

Tử vi vòng quay công nghệ ngày 27/5/2026: Tuổi Tỵ quý nhân nâng đỡ, tuổi Tý tâm trạng bực bội

Indonesia siết chặt kiểm soát xuất khẩu tài nguyên chiến lược

Nâng tầm nông sản Vĩnh Long qua chuẩn hóa mã số vùng trồng

Sơn La tăng tốc chuyển đổi, sử dụng xăng sinh học

Ngành cá tra trước "cơn gió ngược" từ giá dầu và thương mại toàn cầu

Videos

Buýt điện: Kiến tạo giao thông xanh, giải quyết ô nhiễm môi trường đô thị

Khí thải từ các loại phương tiện giao thông được nhận định là một trong những nguyên nhân chủ yếu gây nên tình trạng ô nhiễm không khí, tác động không nhỏ đến sức khỏe con người. Vì vậy, giao thông xanh được coi là chìa khóa, là giải pháp tối ưu giải quyết vấn đề ô nhiễm của đô thị.