"Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Tin tức 03:06 | 15/10/2022 Theo dõi Quản lý kinh tế và môi trường trên

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 185 triệu đồng vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Công ty CP Tân Phú Việt Nam bị phạt 210 triệu đồng Gỗ Trường Thành bị phạt vì công bố sai lệch số liệu báo cáo tài chính

Ngày 12/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 17, tòa nhà SunWah, số 15 Nguyễn Huệ, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư).

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ tháng 09/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt là 185 triệu đồng.

Nguồn: "Gian dối" nhân sự, Công ty Quản lý quỹ VinaCapital bị phạt 185 triệu đồng

Viết Dinh

taichinhdoanhnghiep.net.vn

Tags:

Tin mới nhất

Gia Lai tăng tốc làm sạch, đồng bộ cơ sở dữ liệu đất đai

Theo Sở Nông nghiệp và Môi trường Gia Lai để đẩy nhanh tiến độ số hóa dữ liệu đất đai, Sở đã tăng cường hướng dẫn, kiểm tra, đôn đốc các địa phương rà soát, xác minh thông tin, hoàn thiện hồ sơ và cập nhật kết quả vào hệ thống thông tin quản lý đất đai quốc gia.

Đẩy mạnh liên kết, nâng cao sức cạnh tranh cho cây trồng chủ lực

Với lợi thế về điều kiện tự nhiên, tỉnh Điện Biên tập trung mở rộng diện tích mắc ca và cà phê gắn với nhu cầu thị trường. Tỉnh khuyến khích doanh nghiệp, hợp tác xã tăng cường liên kết với người dân, xây dựng vùng nguyên liệu và mở rộng các kênh tiêu thụ, nâng cao giá trị sản phẩm.

Nhà máy “nói nhiều ngôn ngữ”: Vì sao nhiều doanh nghiệp Việt Nam chọn Kepware Server làm nền tảng kết nối OT-IT

Một nhà máy sản xuất tại Việt Nam điển hình hôm nay có thể vận hành PLC Siemens trên dây chuyền lắp ráp từ Đức, robot hàn Yaskawa từ Nhật Bản, dây chuyền đóng gói dùng bộ điều khiển Mitsubishi, và một khu vực mở rộng gần đây với thiết bị Omron hoặc Allen-Bradley.

Báo động tình trạng sông băng tan chảy trên dãy Himalaya

Các sông băng ở dãy Himalaya đang tan nhanh hơn so với một thập kỷ trước, làm gia tăng nguy cơ thiếu nước và thiên tai tại nhiều nước thuộc khu vực châu Á.

Hà Nội xuất hiện nhiều điểm úng ngập sau mưa diện rộng

Mưa diện rộng tiếp diễn tại Hà Nội sáng ngày 16/9, nhiều tuyến phố nội thành tiếp tục ngập cục bộ dù lượng mưa đã giảm so với ngày trước đó.

Đọc nhiều

Gia Lai tăng tốc làm sạch, đồng bộ cơ sở dữ liệu đất đai

Đẩy mạnh liên kết, nâng cao sức cạnh tranh cho cây trồng chủ lực

Nhà máy “nói nhiều ngôn ngữ”: Vì sao nhiều doanh nghiệp Việt Nam chọn Kepware Server làm nền tảng kết nối OT-IT

Báo động tình trạng sông băng tan chảy trên dãy Himalaya

Hà Nội xuất hiện nhiều điểm úng ngập sau mưa diện rộng

Huế yêu cầu sẵn sàng lực lượng, phương tiện, chủ động ứng phó hiệu quả thiên tai

Videos

Buýt điện: Kiến tạo giao thông xanh, giải quyết ô nhiễm môi trường đô thị

Khí thải từ các loại phương tiện giao thông được nhận định là một trong những nguyên nhân chủ yếu gây nên tình trạng ô nhiễm không khí, tác động không nhỏ đến sức khỏe con người. Vì vậy, giao thông xanh được coi là chìa khóa, là giải pháp tối ưu giải quyết vấn đề ô nhiễm của đô thị.