Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) vừa ban hành kết luận điều tra bổ sung vụ án "Thao túng chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" liên quan đến cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết.

Trong bản kết luận điều tra bổ sung, C01 lần đầu đề nghị truy tố 4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) là ông Trần Đắc Sinh, cựu chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, nguyên Phó tổng giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết, Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.

Cả bốn bị can trên cùng bị đề nghị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ".

Cùng với đó, ba cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước bị đề nghị truy tố tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" là Lê Công Điền, Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Ông Lê Hải Trà bị cáo buộc giúp sức cho Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội. Ảnh: Báo Đầu tư

Theo kết luận điều tra, CTCP xây dựng FLC Faros thuộc hệ sinh thái FLC, tiền thân là Công ty Xây dựng và Đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ ban đầu là 1,5 tỷ đồng.

Từ năm 2012 đến tháng 4/2014, Faros gần như không hoạt động với số vốn điều lệ vẫn giữ nguyên là 1,5 tỷ đồng.

Kể từ tháng 4/2014 đến năm 2016, công ty bắt đầu nhận thầu thi công các dự án bất động sản do Tập đoàn FLC làm chủ đầu tư. Trong khoảng thời gian này, các cổ đông chỉ góp gần 1.200 tỷ đồng vào Faros nhưng với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư, ông Quyết chỉ đạo em gái cùng một số người khác là lãnh đạo Faros nhiều lần nộp hồ sơ góp vốn khống hơn 3.100 tỷ đồng. Từ đó, vốn điều lệ của Faros tăng từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.

Sau khi tăng vốn khống, ông Quyết đưa ra kế hoạch biến Faros thành công ty đại chúng để niêm yết 430 triệu cổ phiếu của Faros trên sàn chứng khoán HoSE.

Kế hoạch này của ông Quyết đã được các ông Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HoSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam giúp sức.

Cơ quan CSĐT xác định, HoSE hoạt động theo mô hình công ty TNHH một thành viên do Nhà nước nắm 100% vốn điều lệ, Bộ Tài chính là đại diện chủ sở hữu. HoSE có chức năng tổ chức niêm yết, giao dịch chứng khoán, giám sát việc chấp hành quy định pháp luật về thị trường chứng khoán.

Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Faros, ông Sinh với vai trò là Chủ tịch HĐQT HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp. Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp".

Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được ông Quyết và Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, đã bỏ trốn) nhờ giúp đỡ nên ông Sinh đã hỗ trợ để Faros được niêm yết. Từ đó, ông Sinh nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Trà, Vũ, Hằng tạo điều kiện sớm nhất cho Faros.

Ông Trà được xác định là người có trình độ, kinh nghiệm trong quản lý Nhà nước về chứng khoán. Với chức vụ của mình, ông Trà có nhiệm vụ giúp Tổng Giám đốc tổ chức thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT và trực tiếp điều hành các hoạt động của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM. Đồng thời, là người trực tiếp nghiên cứu, thẩm định hồ sơ niêm yết để đưa ra ý kiến độc lập là chấp thuận hay không chấp thuận về việc đăng ký niêm yết trên HoSE.

Khi được phân công nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của Faros, ông Trà biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của công ty này không phù hợp bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp".

Trong quá trình thẩm định, ông Trà đã hai lần hội ý, thảo luận với các thành viên Hội đồng niêm yết và đều thống nhất chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình.

Tuy nhiên, ngày 22/8/2016, khi nhận được báo cáo giải trình của Faros, ông Trà và các thành viên Hội đồng niêm yết dù chưa có thời gian nghiên cứu nhưng trong cuộc họp trưa cùng ngày đã "Đồng ý với các nội dung giải trình của Faros. Nhất trí hồ sơ và điều kiện niêm yết của Faros, thống nhất báo cáo HĐQT về hồ sơ đăng ký niêm yếu của công ty này". Đây là căn cứ để chấp thuận niêm yếu cho Faros chưa đúng quy định.

Sai phạm này khiến ông Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.

Tại cơ quan CSĐT, ông Trà thừa nhận hành vi vi phạm của mình do "có mối quan hệ với ông Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương". Bên cạnh đó, ông Trà cho biết, việc chấp thuận niêm yết giúp cho Faros có điều kiện thu hút vốn của các nhà đầu tư trên thị trường và HoSE có doanh thu từ thu phí niêm yết, phí giao dịch chứng khoán, thông qua đó nâng cao uy tín bản thân.

Cơ quan CSĐT xác định, hành vi của bị can Lê Hải Trà đủ yếu tố cấu thành tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ", đồng phạm với vai trò giúp sức cho Trần Đắc Sinh.

Nguồn: Ông Lê Hải Trà khai gì khi bị cáo buộc giúp Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng