Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Tại họp báo Chính phủ thường kỳ diễn ra chiều 2/3, Trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an đã cho biết thêm về thủ đoạn thao túng thị trường chứng khoán trong vụ án FLC.

Ông Tô Ân Xô cho biết, các vi phạm tại FLC được thể hiện đầu tiên thông qua hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo lập và ký khống hồ sơ tại FLC Faros, hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký và từ đó thực hiện các hành vi lừa đảo và chiếm đoạt.

Thứ hai là hành vi thao túng thị trường chứng khoán, chỉ đạo mượn giấy tờ của 400 người thân trong gia đình, lập khống 20 công ty không hoạt động kinh doanh mà sử dụng danh nghĩa pháp nhân để mở ra 500 tài khoản chứng khoán tiến hành hành vi thao túng. Thủ đoạn thao túng là liên tục mua bán cùng một loạt chứng khoán, là mua bán khớp lệnh nội nhóm, đặt nhiều lệnh mua bán để chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa, đặt lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu và "lùa" nhà đầu tư… qua đó thu lợi bất chính 723.000 tỷ đồng.

Người phát ngôn Bộ Công an cho hay, cơ quan điều tra thấy rằng, trong sự việc này rõ ràng có những sơ hở thiếu sót trong công tác quản lý nhà nước và một số quy định pháp luật.

Theo đó, cơ quan chức năng thiếu kiểm tra giám sát kiểm soát trong hoạt động góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp tổ chức cá nhân, thiếu kiểm soát việc mở tài khoản chứng khoán.

"Mở tài khoản chứng khoán rất dễ dàng. Có thể nhờ người khác đứng tên mở nhiều tài khoản để tiến hành các hoạt động thao túng" – ông Xô chia sẻ.

Trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an. Ảnh: VGP

Bên cạnh đó, chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm. Quy định quản lý nhà nước về kiểm toán trách nhiệm của cá nhân chưa cụ thể. Thiếu kiểm soát mạng xã hội dẫn đến việc một số đối tượng lợi dụng các hội nhóm kín để hô hào lôi kéo nhà đầu tư. Chưa có quy định hướng dẫn làm cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho nhà đầu tư.

"Từ những bài học này, cơ quan chức năng đã phối hợp để vá và bịt các lỗ hổng đó. Hi vọng trong thời gian tới, thị trường chứng khoán của chúng ta sẽ phát triển lành mạnh tốt hơn. Cơ quan công an cũng gửi thông điệp rằng: Không nên lợi dụng sở hở để tiến hành các thủ đoạn thao túng thị trường chứng khoán" - Người phát ngôn Bộ Công an nhấn mạnh.

Trước đó, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã ban hành Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự và chuyển toàn bộ hồ sơ vụ án đến Viện kiểm sát nhân dân tối cao, đề nghị truy tố 51 bị can trong vụ án hình sự liên quan đến Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC.

Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã khởi tố 51 bị can, gồm:

- 21 bị can bị khởi tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015;

- 31 bị can bị khởi tố về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", quy định tại khoản 4 Điều 174 Bộ luật Hình sự năm 2015;

- 4 bị can thuộc Sàn giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh bị khởi tố về tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ", quy định khoản 3 Điều 356 Bộ luật Hình sự năm 2015,

- 3 bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam bị khởi tố về tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Trong đó có 8 bị can bị khởi tố về 2 tội danh "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", quy định tại khoản 2 Điều 211 và khoản 4 Điều 174 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Nguồn: Vụ thao túng thị trường chứng khoán của FLC: Có sơ hở trong quản lý nhà nước